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Serviço de notícias da China, 16 de agosto.Na primeira metade do ano, a Comissão Regulatória de Valores Mobiliários investigou 489 casos de valores mobiliários e violações futuras e tomou mais de 230 decisões de punição, um aumento de cerca de 22%. Mais de 8,5 bilhões de yuans, excedendo o ano total do ano passado. broadway hand poker

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Os investidores compram ações e compram empresas listadas.Atos ilegais, como fraude financeira, são cobertos com informações falsas para encobrir o "problema de qualidade" com informações falsas, para que o investimento dos investidores em "Mercadorias não sejam painéis", perturbem seriamente a ordem do mercado de capitais e abalem a confiança dos investidores.Na primeira metade do ano, a linha de aplicação da lei do CSRC foi listada de acordo com a implantação do Comitê Central do Partido e do Conselho de Estado, e os atos ilegais foram listados estritamente para reprimir estritamente informações como fraude financeira. Home) o segundo e ano -em um ano de ano de cerca de 33%, o valor da penalidade foi superior a 4,7 bilhões de yuan, o aumento do ano em ano -ano de cerca de 6 vezes, e a transferência criminal de 230 pessoas (casa), um Ano -Aumento do ano de 238%. broadway hand poker

O primeiro é aderir aos "relatórios é responsabilidade", punir gravemente a emissão de fraudes e bloquear resolutamente a emissão da listagem de "doença".Para os emissores suspeitos de grandes violações de leis e regulamentos, mesmo que se retirem da emissão de listagem, insista em encontrar no final.Havia registros falsos de Hua Dao Biosi, mas não foram registrados, mas a distribuição de materiais de aplicação, e a empresa e as pessoas responsáveis ​​relevantes foram multadas em 11,5 milhões de yuan.As ações da Fase Vermelha enganaram a aprovação de emissão de financiamento de financiamento por engano, e a empresa e as pessoas responsáveis ​​relevantes foram multadas em 65,56 milhões de yuans.Sinkini Hui fez um grande conteúdo falso nos documentos de títulos conversíveis de emissão pública e foi multado em 93,2 milhões de yuan.Além disso, casos como os títulos de emissão de fraudes imobiliários da Evergrande foram estritamente investigados e punidos.

O segundo é se concentrar no foco da aplicação da lei, investigar estritamente o comportamento de fraude financeira das empresas listadas e ajudar a melhorar a qualidade das empresas listadas.O Dr. Peng foi severamente punido ao manipular o comportamento de aumentar os lucros e ativos, manipulando o comprometimento dos ativos e multou a empresa e o pessoal responsável relacionado de 34 milhões de yuans.Para a China, a ARK formou um negócio por meio de loop inteligente, como uma empresa de rede, como os negócios fechados e outros negócios, como a penetração e a identificação. Pessoas responsáveis ​​foram multadas em 19,1 milhões de yuan.Ao mesmo tempo, também investigei e lidei seriamente em casos de divulgação de informações, como o Zhongli Group, o desenvolvimento de Shangshi, a Hua Railway e a Modern Avenue, e emiti ingressos altos para a empresa e pessoas responsáveis ​​relacionadas.Deve -se apontar que as empresas listadas ainda são representantes dos excelentes grupos corporativos da China.Existem mais de 5.000 empresas listadas em Xangai e Shenzhen, representando um milésimo de mais de 58 milhões , renda operacional e receita operacional equivalente a quase 60%do PIB.Da perspectiva da investigação do caso, existem apenas algumas empresas listadas que fraudam e fraudes, mas, em certa medida, danificam a imagem em grupo da empresa listada e abalam a confiança dos investidores.O objetivo da aplicação da lei de valores mobiliários é identificar e efetivamente reprimir a minoria de ilegal ilegal, promover o movimento de empresas listadas com recursos para cumprir as leis e a conformidade e a padronização, proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores e proteger a ordem do mercado.

O terceiro é compactar a responsabilidade de "ver a porta" e punir severamente as agências intermediárias que não foram diligentemente responsáveis ​​por atos ilegais.Por um lado, instituições e indivíduos responsáveis ​​são "dobrados" de acordo com a lei.A empresa de contabilidade da ZTE CAIGUANGHUA e as pessoas responsáveis ​​relevantes não mantiveram dúvidas razoáveis ​​sobre sinais anormais durante o processo de auditoria. .Por outro lado, os sujeitos de violações de negligência grave e perdas recebem resolutamente "penalidades de qualificação".Na primeira metade do ano, os funcionários que não desempenharam suas funções na primeira metade do ano adotaram medidas proibidas no mercado.Existem defeitos importantes, como o relatório anual da empresa de contabilidade Dahua sobre o relatório anual da empresa listado e os procedimentos de teste de controle interno, não tomando medidas de auditoria apropriadas para responder ao risco de fraude e os principais defeitos de procedimentos substantivos. O negócio de valores mobiliários e três funcionários responsáveis ​​são multados e o mercado é proibido.

2. Com base no "efeito", uma repressão abrangente ao manipular mercados, negociação privilegiada e outras categorias de negociação ilegalmente, ajudando a manter a função de preço do mercado normalmente

O mercado é padronizado, para que o mercado possa estabilidade interna.Na primeira metade do ano, a Comissão Regulatória de Valores Mobiliários impôs 45 penalidades para o mercado de manipulação e os casos de negociação de informações privilegiadas, um aumento de cerca de 10%no ano -ano e 85 pessoas (casa) do órgão responsável, um ano -NO -ano o aumento de cerca de 37%.

O primeiro é punir severamente o mercado e manter a ordem do mercado.Manipular o comportamento do mercado "engana" a maioria dos investidores por meio de transações distorcidas, o que é essencialmente uma "fraude" para investidores não especificados e deve reprimir severamente.Por exemplo, Zhang realmente controlou 109 contas de valores mobiliários sob o nome de 99 pessoas, o que influenciou o preço da transação e o volume de transações de "agricultura huaying" por meio de transações contínuas e transações invertidas, resultando em um preço significativo de desviar as ações da "agricultura huaying" do Índice abrangente e índice da indústria do setor O multado não foi de 266 milhões de yuans.Para outro exemplo, o Zhang Gouping controla um total de 66 contas e manipula 11 preços da transação de ações e volume de transações em pouco tempo através de transações contínuas, declarações falsas e transações invertidas.Além disso, usou estritamente as vantagens dos fundos para manipular o caos ilegal de variedades de investimento em nicho e multado em 31 produtos de fundos do Zhang Mou para mais de 4,6 milhões de yuans.

O segundo é reprimir severamente o comércio interno e formar um forte impedimento.O comportamento de negociação privilegiado é obtido pela obtenção de notícias antecipadamente para roubar as oportunidades de lucro que pertencem à maioria dos investidores.Wu Mouhang entrou em contato com os insiders de informações privilegiadas e controlou o "equipamento Tongrun" na história interna de 5 contas e foi multado em 106 milhões de yuan.O YU MOU conhecia informações privilegiadas por motivos de trabalho.Além disso, alguns casos de negociação interna no primeiro semestre do ano mostraram as características do "ninho de caso", ou seja, durante a formação e transmissão de informações privilegiadas, foi obtida ilegalmente e dentro do comércio interno foi obtido ilegalmente por muitos funcionários e festas vizinhas, como empresas listadas.Por exemplo, no processo de planejamento quente e frio do iceberg, Zhang Moudong, Liu Mouhuan, Sun Mou, Yan Mousheng e outros das unidades subordinadas do grupo aprendidas sobre informações internas, e o pessoal relevante foi conduzido de acordo com a lei. Investigação e punição.

O terceiro é lidar estritamente a atos ilegais, como transações ininterruptas de informações e funcionários que compram e vendem ações e disciplina séria do mercado.Hu Mouqi, um profissional de fundos de private equity, usou transações de informações ininterruptas e multou mais de 4.800 milhões de yuans para regulamentar efetivamente o investimento no setor de private equity.Reunir resolutamente as ações comerciais ilegais dos funcionários para danificar a imagem do setor de atos ilegais. . broadway hand poker

Terceiro, com foco em "quase", uma "minoria -chave" continuamente combate ilegal, como controlador real e outras "minorias -chave" para ajudar a proteger os direitos e interesses legítimos de pequenos e médios investidores

Pode ser "doloroso" para "dor".Na primeira metade do ano, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários se concentrou em distinguir com precisão as responsabilidades de acordo com a lei na aplicação da lei e se esforçaram para reprimir severamente o controlador real e o presidente da empresa e presidente listados.Na primeira metade do ano, um total de cerca de 100 "minorias -chave" foi punido, um aumento de cerca de 40%no ano -no ano, e a penalidade foi de cerca de 350 milhões de yuans, um aumento de cerca de 38%no ano em que -Iar, e o mercado foi banido por volta de 27.

A primeira é a aplicação de multas e qualificações de propriedades e investiga de maneira abrangente a responsabilidade e a responsabilidade de identidade da "minoria -chave".Para os acionistas controladores, a organização controladora real do supervisor, supervisor e pessoal de gerenciamento sênior da empresa listada, a organização controladora real e a empresa instruída a se envolver em Atos ilegais de divulgação de informações, resolutamente "penalidades duplas".Não apenas para investigar as responsabilidades diretas de que a "minoria -chave" acima mencionada deve assumir devido à falha da posição da empresa, mas também à organização e instrução dela como o controlador real.Por exemplo, Wang Mouxing, o então presidente e acionista controlador do Zhongli Group, como pessoal de divulgação de informações da empresa e controladores reais organizaram e instruíram situações e foram punidas.

O segundo é punir severamente os principais acionistas e outras participações ilegais, de modo que a "minoria chave" irresponsável paga um preço alto.Para proteger os interesses de investidores pequenos e médios e manter a estabilidade e a justiça do mercado, o CSRC continuou a fortalecer a supervisão da redução de participações dos acionistas e se severamente puniu comportamentos de redução ilegal.O controlador real Wang Moulong, o controlador real do titânio nuclear da China, White, por meio de acordos de negociação de derivativos, participou da distribuição pública de titânio nuclear da China e vendida pelo preço de mercado e bloqueia a diferença de preço entre o preço de desconto entre o não - A oferta pública das ações. broadway hand poker

O terceiro é punir severamente a "minoria -chave" para usar as vantagens de identidade para manipular os preços das ações e as transações internas.Algumas controladores e diretores de diretores das empresas listadas violam suas obrigações de lealdade, usam suas vantagens de identidade para espiar os "cartões", controlar a divulgação de informações, especular em pontos quentes, organizar análises de estoque, estocar ações, puxar e negociar primeiro O impacto é extremamente ruim e deve ser severamente punido.*O então presidente do São Jinzhou, Zhu Mouwen, conspirou com outras pessoas e usou as principais informações de reorganização de ativos para manipular o preço das ações de sua própria empresa.Zhang Mouyong, então presidente da tecnologia do conhecimento, usou sua posição para obter transações de informações internas para as ações da empresa, desafiando os resultados legais e "sem multa para seis". foi banido. broadway hand poker

Quarto, a aglomeração "combinada", uma com a consolidação da administração, criminal e responsabilidade civilizada para ajudar a aumentar o custo do ilegal

As penalidades administrativas são apenas um vínculo na cadeia de prestação de contas. e reivindicações civis.Na primeira metade do ano, enquanto faz um bom trabalho no trabalho de aplicação da lei administrativa, o CSRC co -operou ativamente com órgãos judiciais da responsabilidade criminal e da resolução de disputas civis etc., focada em melhorar o custo dos custos ilegais e Passou um Concerto de Desenvolvimento de Alta Qualidade de Co -Oburgo na Aplicação da Lei.

O primeiro é implementar resolutamente a responsabilidade criminal "para se mover".Na primeira metade do ano, o CSRC transferiu 86 casos de suspeitos de valores mobiliários e violações futuras de valores mobiliários e futuros.Ao mesmo tempo, em conjunto com o Supremo Tribunal Popular, o Procuratório Supremo do Povo e o Ministério da Segurança Pública emitiu as "opiniões sobre várias questões sobre os casos de crime de valores mobiliários de trabalho", que fortaleceram crimes ilegais de valores mobiliários e futuros, como financeiros Fakes, peculato de empresas listadas, transações internas e manipulação de mercados. .

O segundo é fazer um bom trabalho de "conexão de dois caminhos" entre a aplicação da lei administrativa e a justiça criminal.Ao mesmo tempo em que a adesão a "deve ser movida", as penalidades administrativas são implementadas de acordo com a lei de segurança pública e órgãos judiciais que não constituem crimes criminais e reviram a jurisdição do CSRC.Por exemplo, na manipulação de ilegal ilegal e Huang Moujie, como a divulgação de informações do Xingxing, o CSRC foi transferido para os órgãos judiciais após a investigação da suspeita de divulgação de informações de ações da Xingxing.O CSRC subsequente lançou uma investigação depois de receber os órgãos judiciais de retornar ao caso e pistas relacionadas, e planeja punir assuntos relevantes responsáveis.Este caso mostra que os atos ilegais no mercado de capitais, mesmo que os casos de reencarnação criminal tenham sofrido um longo ciclo de manuseio de casos, as agências reguladoras prestaram atenção em sua atenção e atitude resoluta.

O terceiro é promover ativamente a melhoria do mecanismo de solução diversificado de disputas civis.Na primeira metade do ano, enquanto a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários continuou a fazer um bom trabalho de ações coletivas e compensação avançada, emitiu o "plano de trabalho para melhorar a diversificação de valores mobiliários e futuros disputas em profundidade" para promover a prevenção da fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte da fonte da fonte da fonte da fonte da fonte da fonte da fonte da fonte da fonte da fonte da fonte da fonte da fonte da fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte de fonte. A fonte e a resolução substancial das disputas no local.

Enquanto estritamente reprimindo vários atos ilegais de acordo com a lei, o CSRC continuou a melhorar as regras do sistema de penalidade padrão, sempre adere à administração de acordo com a lei, segue a regulamentação estrita da justiça e a aplicação da lei civilizada A falha subjetiva das partes é igual à penalidade.Por exemplo, quando a quantidade de casos relacionados à fraude financeira é punida, além do valor envolvido, também é necessário considerar de forma abrangente o método de fraude, maligno subjetivo, o impacto sobre os investidores e o mercado e as conseqüências do dano . corresponder.

A aplicação estrita está sempre na estrada.Na próxima etapa, o CSRC estudará e implementará minuciosamente o espírito da terceira sessão plenária do 20º Comitê Central do Partido Comunista da China, implementar conscientemente a tomada de decisão e a implantação do Comitê Central do Partido sobre Trabalho Econômico e Financeiro, e promover solidamente a implementação dos novos "artigos nacionais". O mercado de capitais com forte trabalho de aplicação da lei administrativa, aumentando continuamente o senso de ganho e o senso de segurança dos investidores.(Zhongxin Finance)